หลักสูตรผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ หรือ หลักสูตร Single License
หลักสูตร Single License นี้ เป็นหลักสูตรสำหรับผู้ที่ต้องการทำหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (ตราสารทุน ตราสารหนี้ และกองทุน) อาทิ เช่น ผู้ที่ต้องการทำงานเป็น Broker แนะนำการซื้อขายหุ้น, ตราสารหนี้ หรือแม้กระทั่งผู้ที่ทำงานสายธนาคารที่ต้องแนะนำการซื้อขายกองทุน เป็นต้น
ทั้งนี้ หลักสูตร Single License จะเป็นการทดสอบความรู้ด้านระบบและระเบียบข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ ความรู้ด้านทฤษฎีทางการเงิน การคำนวณหาผลตอบแทนและความเสี่ยงต่างๆ รวมไปถึงมารตฐานและจรรยบรรณในวิชาชีพนี้ โดยที่ผู้ที่จะเตรียมตัวสอบหลักสูตร Single License นี้จะต้องมีความรู้พื้นฐานทางด้านวิชาทางการเงิน การลงทุน และเศรษฐศาสตร์ และมีความเข้าใจในระบบตลาดหลักทรัพย์เบื้องต้น
ปัจจุบันทางตลาดหลักทรัพย์ได้มีการเปลี่ยแปลงโครงสร้างของหลักสูตร Single License เป็นหลักสูตร Paper 1 : ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (ตราสารทุน ตราสารหนี้ กองทุน) และได้เพิ่มข้อสอบเป็น 120 ข้อ โดยยึดหลักเกณฑ์การสอบผ่านตามเดิม คือ
- จะต้องได้คะแนนรวม ไม่ต่ำกว่าร้อยละ 70 ของคะแนนทั้งหมด (ต้องได้ 84 ข้อเป็นอย่างน้อย)
- ในหมวดที่ 2 เรื่องกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม จะต้องได้คะแนนเฉพาะหมวดนี้ ไม่ต่ำกว่าร้อยละ 70 ของคะแนนทั้งหมดของหมวด 2 (เต็ม 25 ข้อ ต้องได้อย่างน้อย 18 ข้อ)
- ซึ่งผู้เข้าสอบ Single License จะต้องผ่านทั้ง 2 เงื่อนไขนี้
ทั้งนี้หากผู้เข้าสอบ Single License สอบผ่านคะแนนรวมมากกว่าร้อยละ 70 ของคะแนนทั้งหมด หรือมากกว่า 84 ข้อ แต่ ได้คะแนนหมวด 2 ต่ำกว่ากว่าร้อยละ 70 ของคะแนนทั้งหมดของหมวด 2 หรือไม่ถึง 18 ข้อ ในหมวดที่ 2 ก็ถือว่าสอบไม่ผ่านเช่นกัน
สถาบันที่เปิดสอบในปัจจุบันมี 2 แห่ง คือ
- ATI
- AIMC
รายละเอียดของหลักสูตรในการสอบ Paper 1 : ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (ตราสารทุน ตราสารหนี้ กองทุน) หรือ Single License ในปัจจุบัน (หลักสูตรเปลี่ยนแปลงล่าสุด 1 เมษายน 2555)
|
รายละเอียดหลักสูตร |
จำนวนข้อสอบ |
|
หมวดที่ 1 ความรู้พื้นฐาน |
35 |
|
1.1 ระบบการเงินและโครงสร้างตลาดการเงิน |
3 |
|
1.2 ตลาดการเงินระหว่างประเทศ |
2 |
|
1.3 ผลตอบแทนและความเสี่ยงจากการลงทุนหลักทรัพย์รายตัว |
10 |
|
1.4 ข่าวสารข้อมูลเพื่อการตัดสินใจในตลาดการเงิน |
5 |
|
1.5 การวิเคราะห์หลักทรัพย์ |
5 |
|
1.6 การบริหารกลุ่มหลักทรัพย์ |
7 |
|
1.7 ภาครวมของตราสารอนุพันธ์และตลาดอนุพันธ์ |
3 |
|
หมวดที่ 2 กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม |
25 |
|
2.1 หลักเกณฑ์ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และการปฎิบัตงานของผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุน |
7 |
|
2.2 กฎหมายว่าด้วยการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์และกฎหมายป้องกันการฟอกเงิน |
3 |
|
2.3 หลักเณฑ์การกำกับดูแลและการเสนอขายตราสารประเภทต่างๆ |
5 |
|
2.4 การให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม |
10 |
|
หมวดที่ 3 ความรู้เกี่ยวกับหลักทรัพย์ กฎระเบียบและมาตรฐานการปฎิบัติงานเกี่ยวกับหลักทรัพย์ |
60 |
|
3.1 ความรู้เกี่ยวกับหลักทรัพย์ |
45 |
|
3.1.1 ตลาดตราสารทุน |
5 |
|
3.1.2 ตราสารทุน |
10 |
|
3.1.3 ตลาดตราสารหนี้ |
5 |
|
3.1.4 ตราสารหนี้ |
10 |
|
3.1.5 กองทุนรวมและหน่วยลงทุน |
15 |
|
3.2 กฎระเบียบและมาตรฐานการปฎิบัติงานเกี่ยวกับหลักทรัพย์ |
15 |
|
3.2.1 หลักเกณฑ์และวิธีการซื้อขายตราสารทุน |
5 |
|
3.2.2 หลักเกณฑ์และวิธีการซื้อขายตราสารหนี้ |
5 |
|
3.2.3 หลักเกณฑ์และวิธีการซื้อขายกองทุน |
5 |
|
รวม |
120 |
ทั้งนี้ ทางสถาบัน Challenge Me Tutor ได้จัดการอบรม, ติวสอบ และสอน Single License ให้แก่ผู้ที่มีความสนใจในการสอบใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ โดยจะทำการติวและสอน Single License ตั้งแต่พื้นฐาน การคำนวณ การวเคราะห์แนวข้อสอบ และเทคนิคต่างๆในการทำโจทย์สอบ Single License ให้ง่ายขึ้น ซึ่งเหมาะสำหรับผู้ที่ต้องการติวสอบ Single License ที่ไม่มีพื้นฐานในความรู้ดังกล่าว ซึ่งสถาบัน Challenge Me Tutor จะเปิดคอร์สเฉลี่ยทุกๆเดือน ซึ่งสามารถติดตามรายละเอียดได้ ดังนี้
